理專引導或偽冒客戶違規案件頻傳，金管會在108年已提出「理專十誡」加強銀行內控，近期又發生知名銀行理專挪用客戶資金的事件，金管會主委對此提出提高罰款的額度、相關人員連坐處分、公司治理評鑑扣分等三大處分，重則考慮將銀行從公司治理評鑑上除名。理專違規的案件其實有跡可循，除了可以調整制度與人的管理以外，也可以導入AI質檢系統輔助專員在銷售時以符合法規的方式進行服務。
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理專引導或偽冒客戶違規案件頻傳，金管會在108年已提出「理專十誡」加強銀行內控，近期又發生知名銀行理專挪用客戶資金的事件，金管會主委對此提出提高罰款的額度、相關人員連坐處分、公司治理評鑑扣分等三大處分，重則考慮將銀行從公司治理評鑑上除名。理專違規的案件其實有跡可循，除了可以調整制度與人的管理以外，也可以導入AI質檢系統輔助專員在銷售時以符合法規的方式進行服務。